按照中國證監(jiān)會、北京證監(jiān)局、上交所“關(guān)于開展公司治理專項活動”的要求，2007年12月14日，中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”或“本行”）于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》等媒體以及上交所和本行網(wǎng)站上披露了《公司治理整改報告》。
根據(jù)北京證監(jiān)局關(guān)于深入推進公司治理專項工作的要求，本行對上述整改報告的后續(xù)事項說明如下：
一、制定獨立董事工作規(guī)則
根據(jù)整改計劃，本行制定了《獨立董事工作規(guī)則》，經(jīng)2008年3月25日董事會審議批準后正式實施。
二、繼續(xù)健全內(nèi)控管理制度、強化對分支機構(gòu)的控制
1、健全內(nèi)控管理制度
2008年上半年，本行內(nèi)部控制三道防線體系組織建設(shè)已落實到位，并進一步完善了內(nèi)控檢查、內(nèi)控整改和內(nèi)控考核等相關(guān)工作流程和機制，同時進一步完善了《中國銀行操作風險管理政策框架》。下半年本行將按照實施巴塞爾新資本協(xié)議的相關(guān)規(guī)劃安排，著手擬訂操作風險管理辦法、操作風險關(guān)鍵風險指標工作流程、重大操作風險事件報告管理
辦法等操作風險管理制度。
2、加強分支機構(gòu)的管理和控制
2008年上半年，本行繼續(xù)實施了2007年12月公告的《中國銀行股份有限公司公司治理整改報告》中“加強分支機構(gòu)的管理和控制”相關(guān)措施，通過完善內(nèi)控考核機制，推廣實施自查流程，實施業(yè)務(wù)經(jīng)理派駐制，人民幣結(jié)算賬戶開戶集中審批制度等一系列措施強化了對分支機構(gòu)的管控。下半年本行將按照年初部署繼續(xù)落實上述措施，加強檢查，監(jiān)督落實整改，開展操作風險與控制評估，完善內(nèi)部控制和操作風險的相關(guān)報告機制，發(fā)布基層內(nèi)控管理指引，進一步加強對分支機構(gòu)的管理和控制。
中國銀行股份有限公司
二OO八年七月二十四日
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