中國銀行董事會
| 目 錄 |
| 董事會 |
| 董事會成員 |
| 董事會專業(yè)委員會 |
董事會
董事會是本行的決策機(jī)構(gòu)，對股東會負(fù)責(zé)。依照本行《公司章程》，董事會主要行使下列職權(quán)：
（一）負(fù)責(zé)召集股東會，并向股東會報告工作；
（二）執(zhí)行股東會的決議；
（三）制定本行的發(fā)展戰(zhàn)略并監(jiān)督戰(zhàn)略實施；
（四）制訂本行的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；
（五）決定本行的經(jīng)營計劃和投資方案；
（六）制訂本行的利潤分配方案、彌補虧損方案；
（七）制訂本行增加或者減少注冊資本或其他證券發(fā)行及上市方案以及發(fā)行債券的方案；
（八）制訂本行重大收購、收購本行股份或者合并、分立和解散及變更公司形式方案；
（九）依照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、《公司章程》及授權(quán)方案，審議批準(zhǔn)本行對外投資、資產(chǎn)購置、資產(chǎn)處置與核銷、資產(chǎn)抵押、關(guān)聯(lián)交易、對外捐贈、數(shù)據(jù)治理等事項；
（十）審議批準(zhǔn)本行的基本管理制度、內(nèi)部管理架構(gòu)及重要分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置；
（十一）聘任或者解聘本行高級管理人員；研究確定董事會相關(guān)專業(yè)委員會主席和委員；
（十二）審議批準(zhǔn)本行公司治理政策；
（十三）制訂《公司章程》的修改方案，制訂股東會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則，審議批準(zhǔn)董事會專業(yè)委員會工作規(guī)則；
（十四）審定本行的人力資源和薪酬戰(zhàn)略、本行高級管理人員的薪酬策略、負(fù)責(zé)本行高級管理人員的績效考核，并決定對高級管理人員的重大獎懲事項；
（十五）審議批準(zhǔn)本行信息披露政策及制度；負(fù)責(zé)本行信息披露，并對會計和財務(wù)報告等信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性承擔(dān)最終責(zé)任；
（十六）承擔(dān)綠色金融主體責(zé)任，審議批準(zhǔn)綠色金融發(fā)展戰(zhàn)略、年度和中長期目標(biāo)，聽取綠色金融戰(zhàn)略執(zhí)行情況匯報；
（十七）向股東會提請聘用或者解聘為本行財務(wù)報告進(jìn)行定期法定審計的會計師事務(wù)所；
（十八）聽取本行行長及其他高級管理人員的工作匯報并督促行長及其他高級管理人員履行管理職責(zé)；
（十九）聽取有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對本行的監(jiān)管意見及本行執(zhí)行整改情況的通報；
（二十）定期或不定期的聽取外部審計師的報告；
（二十一）審議批準(zhǔn)本行年度報告；
（二十二）制定本行資本規(guī)劃，承擔(dān)資本管理最終責(zé)任；
（二十三）制定本行風(fēng)險偏好、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制政策，承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任；
（二十四）定期評估并完善本行公司治理；
（二十五）承擔(dān)消費者權(quán)益保護(hù)工作的最終責(zé)任，對消費者權(quán)益保護(hù)工作進(jìn)行總體規(guī)劃和指導(dǎo)，維護(hù)金融消費者和其他利益相關(guān)者合法權(quán)益；
（二十六）承擔(dān)股東事務(wù)的管理責(zé)任，建立本行與股東特別是主要股東之間利益沖突的識別、審查和管理機(jī)制；
（二十七）法律法規(guī)、監(jiān)管要求或《公司章程》規(guī)定，以及股東會授予的其他職權(quán)。
董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、可持續(xù)發(fā)展與消費者權(quán)益保護(hù)委員會、審計委員會、風(fēng)險政策委員會、提名和薪酬委員會及關(guān)聯(lián)交易控制委員會，負(fù)責(zé)從不同方面協(xié)助董事會履行職責(zé)。
●董事會成員多元化
本行高度重視董事多元化構(gòu)成，持續(xù)提升董事會專業(yè)性，根據(jù)本行戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營活動情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)等優(yōu)化董事會構(gòu)成，更好實現(xiàn)董事會的高效運作和科學(xué)決策。
本行制定了《中國銀行股份有限公司董事會成員多元化政策》，列明本行關(guān)于董事會成員多元化所持立場以及在實現(xiàn)過程中持續(xù)采取的方針。根據(jù)董事會多元化政策，本行在設(shè)定董事會成員組合時，從多個方面考慮董事會成員多元化，包括但不限于監(jiān)管要求、董事性別、年齡、文化及教育背景、地區(qū)、專業(yè)經(jīng)驗、技能、知識和任期等。本行董事會提名和薪酬委員會負(fù)責(zé)定期重檢董事會的架構(gòu)、人數(shù)及組成，每年年報披露董事會組成情況（包括各位董事的性別、年齡、任期等）。
目前，本行董事會共有董事14名，除董事長外，包括2名執(zhí)行董事，6名非執(zhí)行董事、5名獨立董事。本行獨立董事在董事會成員中占比達(dá)三分之一，女性成員占有一定比例，地域跨越中國內(nèi)地、中國香港、歐洲、非洲，專業(yè)涵蓋經(jīng)濟(jì)、金融、會計、科技、管理等領(lǐng)域，在各自專業(yè)領(lǐng)域都具備較高聲望。本行董事會審計委員會、提名和薪酬委員會以及關(guān)聯(lián)交易控制委員會的主席均由獨立董事?lián)危沙掷m(xù)發(fā)展與消費者權(quán)益保護(hù)委員會、風(fēng)險政策委員會的副主席也由獨立董事?lián)?。本行董事會的?gòu)成符合港交所上市規(guī)則有關(guān)董事會成員性別多元化的規(guī)定，且符合本行制定的董事會成員多元化政策。
●董事會成員專業(yè)性
本行董事會成員具備深厚的行業(yè)經(jīng)驗。除執(zhí)行董事均為銀行業(yè)專家外，本行非執(zhí)行董事曾在財政部、外管局等金融監(jiān)管政府機(jī)構(gòu)以及中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、光大銀行等銀行保險機(jī)構(gòu)任職，獨立董事中讓?路易?埃克拉先生曾任非洲進(jìn)出口銀行行長兼董事長十年，喬瓦尼?特里亞先生為一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家并曾任意大利經(jīng)濟(jì)財政部部長和國際貨幣基金組織理事會成員，高美懿女士曾任恒生銀行有限公司副董事長及行政總裁。
本行董事會成員具備專業(yè)的財務(wù)會計知識。除上述一般行業(yè)經(jīng)驗外，非執(zhí)行董事樓小惠女士為中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員，獨立董事劉曉蕾女士為金融學(xué)系及會計學(xué)系教授。
本行董事會成員具備豐富的風(fēng)險管理經(jīng)驗。其中，本行董事會風(fēng)險政策委員會副主席讓?路易??？死壬诨ㄆ煦y行、非洲進(jìn)出口銀行工作期間曾為該行的信貸管理委員會委員，風(fēng)險政策委員會委員劉曉蕾教授的研究方向涵蓋風(fēng)險管理領(lǐng)域，高美懿女士在恒生銀行任職期間曾為該行行政總裁，全面負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理及風(fēng)險管理工作，在中國農(nóng)業(yè)銀行工作期間曾為該行風(fēng)險管理與消費者權(quán)益保護(hù)委員會委員。
董事會成員
董事會成員及其本行和董事會專業(yè)委員會的任職情況如下：
| 姓名 | 戰(zhàn)略發(fā)展 委員會 |
可持續(xù)發(fā)展與 消費者權(quán)益保護(hù) 委員會 |
審計委員會 | 風(fēng)險政策 委員會 |
提名和薪酬 委員會 |
關(guān)聯(lián)交易控制 委員會 |
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| 葛海蛟 | 主席 | |||||
| 張輝 | 成員 | |||||
| 劉進(jìn) | 成員 | 成員 | ||||
| 張勇 | 成員 | 成員 | 主席 | |||
| 黃秉華 | 主席 | 成員 | 成員 | |||
| 劉輝 | 成員 | 成員 | 成員 | |||
| 師永彥 | 成員 | 成員 | 成員 | |||
| 樓小惠 | 成員 | 副主席 | 成員 | |||
| 李子民 | 成員 | |||||
| 讓?路易??？死?/td> | 成員 | 成員 | 副主席 | |||
| 喬瓦尼?特里亞 | 成員 | 副主席 | 成員 | 成員 | ||
| 劉曉蕾 | 主席 | 成員 | 成員 | 成員 | ||
| 張然 | 成員 | 成員 | 成員 | |||
| 高美懿 | 成員 | 主席 | 成員 |
本行董事簡歷如下：
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葛海蛟 董事長、黨委書記 |
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自2025年1月起任本行副董事長、執(zhí)行董事，2024年12月起任本行行長，2025年2月起兼任中銀香港（控股）有限公司副董事長，2024年11月起任本行黨委副書記。2024年加入本行。2021年2月至2024年11月任國家開發(fā)銀行副行長。此前曾在交通銀行工作多年，2020年7月至2020年11月任交通銀行首席風(fēng)險官。2019年2月至2020年11月任交通銀行風(fēng)險管理部總經(jīng)理、內(nèi)控案防辦主任。2017年2月至2019年2月任交通銀行風(fēng)險管理部（資產(chǎn)保全部）總經(jīng)理。2016年11月至2017年2月任交通銀行貴州省分行行長。此前曾任交通銀行資產(chǎn)保全部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，風(fēng)險管理部（資產(chǎn)保全部）副總經(jīng)理，上海市分行副行長，貴州省分行副行長（代為履行行長職責(zé)）等職務(wù)。1993年畢業(yè)于陜西財經(jīng)學(xué)院（現(xiàn)西安交通大學(xué)），獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位。 |
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自2025年6月起任本行執(zhí)行董事，2025年3月起任本行黨委副書記，2024年4月至2025年4月任本行副行長，2024年1月起任本行黨委委員。2024年加入本行。2021年9月至2024年1月任國家開發(fā)銀行副行長。此前曾在國家開發(fā)銀行工作多年，2021年9月至2022年8月任國家開發(fā)銀行北京分行行長。2019年11月至2021年5月任國家開發(fā)銀行政策研究室主任。2018年1月至2019年11月任國家開發(fā)銀行教育培訓(xùn)局局長兼開發(fā)性金融學(xué)院院長。此前曾任國家開發(fā)銀行政策研究室副主任等職務(wù)。1997年畢業(yè)于北京大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，2000年畢業(yè)于廈門大學(xué)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。具有高級經(jīng)濟(jì)師職稱。 |
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自2023年6月起任本行非執(zhí)行董事。2019年1月至2023年5月曾任國家開發(fā)銀行非執(zhí)行董事。2017年9月至2019年1月曾任中國出口信用保險公司非執(zhí)行董事。2002年11月至2017年8月曾任中國工商銀行總行管理信息部副總經(jīng)理、對外信息處處長。1990年7月畢業(yè)于中國人民大學(xué)，獲理學(xué)學(xué)士學(xué)位。2000年1月獲中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。具有高級經(jīng)濟(jì)師職稱。 |
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自2022年3月起任本行非執(zhí)行董事。2018年8月至2022年3月任財政部資產(chǎn)管理司副司長。2015年9月至2018年8月歷任財政部預(yù)算評審中心黨委委員、黨委副書記、副主任。2014年8月至2015年9月任財政部資產(chǎn)管理司綜合處處長。2000年7月至2014年8月在財政部企業(yè)司工作，歷任主任科員、副處長、企業(yè)三處處長、國有資本預(yù)算管理處處長、企業(yè)運行處處長、綜合處處長。1996年2月至2000年7月在國家國有資產(chǎn)管理局產(chǎn)權(quán)登記與資產(chǎn)統(tǒng)計司和財政部財產(chǎn)評估司工作。畢業(yè)于北京大學(xué)政府管理學(xué)院行政管理專業(yè)，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位。 |
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自2023年8月起擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。1995年以來，曾先后任職于中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行、平安保險北京分公司（壽險）、世界銀行駐華代表處金融及私營企業(yè)發(fā)展部。2007年入職中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司，歷任中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司高級副經(jīng)理、高級經(jīng)理、處長，曾兼任中信建投證券公司監(jiān)事，及曾任中國出口信用保險公司非執(zhí)行董事。劍橋大學(xué)博士。 |
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自2023年9月起擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。2011年入職中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司。2018年1月至2024年1月，任光大集團(tuán)非執(zhí)行董事,2018年5月至2020年7月，兼任光大銀行非執(zhí)行董事。2016年3月至2018年2月掛職甘肅省蘭州新區(qū)黨工委委員、管委會副主任。2013年3月至2016年3月，任中國出口信用保險公司非執(zhí)行董事。2011年9月至2013年3月，任中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司銀行部研究支持處主任。2006年3月至2011年9月，任中國人民銀行反洗錢局綜合處副處長、調(diào)研員。2003年3月至2006年3月，任國家外匯管理局管理檢查司反洗錢處干部、副處長。北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、碩士；新加坡南洋理工大學(xué)工商管理碩士、博士。 |
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自2024年4月起擔(dān)任本行非執(zhí)行董事。2017年3月至2024年4月，曾任中國光大集團(tuán)股份公司非執(zhí)行董事。現(xiàn)在中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司任職。自2001年至2017年，歷任財政部辦公廳副處長、處長、新聞辦公室主任（正處長級），國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)評審中心副主任（副司長級）。畢業(yè)于中央財政金融學(xué)院（現(xiàn)為中央財經(jīng)大學(xué)）財政專業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。中國注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員。 |
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自2025年3月起任本行非執(zhí)行董事。李子民先生自2023年1月起擔(dān)任中國中信金融資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱“中國中信金融資產(chǎn)”）執(zhí)行董事，2022年10月起任中國中信金融資產(chǎn)總裁，2022年9月起任中國中信金融資產(chǎn)黨委副書記。2024年6月起任中國中信金融資產(chǎn)國際控股有限公司董事。李子民先生1994年7月在中信信托有限責(zé)任公司參加工作，先后任綜合金融服務(wù)小組負(fù)責(zé)人、投資銀行一部總經(jīng)理、業(yè)務(wù)總監(jiān)；2011年4月至2014年11月歷任中信信托黨委委員、副總經(jīng)理、黨委副書記，2014年11月至2020年10月歷任中信信托黨委副書記、總經(jīng)理、董事、副董事長，2020年10月至2022年9月任中信信托黨委書記、總經(jīng)理、副董事長；期間于2007年6月至2018年6月兼任廣發(fā)銀行股份有限公司股權(quán)董事，2012年10月至2017年2月兼任中德安聯(lián)人壽保險有限公司董事長，2016年8月至2021年3月兼任中信旅游集團(tuán)有限公司董事長，2021年1月至2022年12月兼任中國宏橋集團(tuán)有限公司非執(zhí)行董事。2023年12月至今任中國中信股份有限公司非執(zhí)行董事。李子民先生于1994年7月獲得北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，2006年1月獲得清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院工商管理碩士學(xué)位，2015年7月獲得中國科學(xué)院大學(xué)管理學(xué)院管理學(xué)博士學(xué)位。 |
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自2022年5月起任本行獨立董事?，F(xiàn)任非洲大陸自由貿(mào)易區(qū)（AfCFTA）調(diào)整基金有限公司、非洲出口發(fā)展基金（FEDA）等多個機(jī)構(gòu)的董事會成員，同時擔(dān)任Ayipling Morrison Capital的創(chuàng)始人。自2005年1月至2015年9月，擔(dān)任位于埃及開羅的非洲進(jìn)出口銀行的行長兼董事長。此前，先后擔(dān)任該行執(zhí)行副行長以及第一執(zhí)行副行長。在其領(lǐng)導(dǎo)下，該行先后獲得惠譽國際、穆迪、標(biāo)準(zhǔn)普爾三大國際評級機(jī)構(gòu)的投資級別信用評級，并多次榮獲多家知名機(jī)構(gòu)頒發(fā)的各類獎項以及卓越獎。在1996年加入非洲進(jìn)出口銀行之前，曾于多家機(jī)構(gòu)擔(dān)任高級職位，包括：花旗銀行阿比讓分行副總裁，負(fù)責(zé)管理國際金融機(jī)構(gòu)事務(wù)；科特迪瓦郵政儲蓄銀行董事總經(jīng)理；西非經(jīng)濟(jì)貨幣聯(lián)盟（UEMOA）國別經(jīng)理以及位于澤西島的金融咨詢公司DKS投資公司合伙人。他連續(xù)四年當(dāng)選全球進(jìn)出口銀行與開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（G-NEXID）的榮譽主席。2011年，獲《新非洲人》雜志評選為非洲最具影響力的一百人之一。2013年，榮獲《非洲銀行家》雜志頒發(fā)的“終身成就獎”。2016年，被授予科特迪瓦國家榮譽勛章。擁有紐約大學(xué)斯特恩商學(xué)院的工商管理碩士學(xué)位以及科特迪瓦阿比讓大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。 |
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自2022年7月起任本行獨立董事。作為一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、價格政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策、商業(yè)周期與增長、公共投資評估與項目評估、機(jī)構(gòu)在增長過程中發(fā)揮的作用、犯罪經(jīng)濟(jì)學(xué)與腐敗經(jīng)濟(jì)學(xué)、服務(wù)業(yè)與公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域擁有40余年的學(xué)術(shù)與專業(yè)經(jīng)驗。1971年于羅馬第一大學(xué)獲得法學(xué)學(xué)位，畢業(yè)后先后擔(dān)任羅馬第二大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院政治經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授、教授，并于2016年至2018年5月期間擔(dān)任該學(xué)院院長，此后卸任院長職務(wù)，并于2018年6月至2019年9月期間，被任命為意大利孔特政府經(jīng)濟(jì)財政部部長和國際貨幣基金組織（IMF）理事會成員。2021年3月至2022年10月，擔(dān)任意大利德拉吉政府經(jīng)濟(jì)發(fā)展部顧問。同時，還擔(dān)任羅馬第二大學(xué)榮譽教授并自2022年1月起擔(dān)任埃內(nèi)亞生物醫(yī)學(xué)技術(shù)基金會董事長。其過往的專業(yè)與學(xué)術(shù)任職還包括：1987年至1990年期間任意大利財政部專家和意大利預(yù)算部“公共投資評價小組”成員，1986年于哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院擔(dān)任訪問學(xué)者，1998年至2000年期間任世界銀行顧問，1999年至2002年期間任意大利外交部（發(fā)展合作總署）顧問，2002年至2006年及2009年至2012年期間任國際勞工組織理事會意大利政府代表，2009年至2011年期間任經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）信息、計算機(jī)和通訊政策委員會（ICCP）副主席及創(chuàng)新戰(zhàn)略專家組成員。2000年至2009年期間任羅馬第二大學(xué)經(jīng)濟(jì)與國際研究中心主任，2010年至2016年期間任意大利國家行政學(xué)院院長。 |
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自2024年3月起任本行獨立董事。現(xiàn)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部副主任、光華管理學(xué)院金融學(xué)系主任、金融學(xué)系及會計學(xué)系教授，同時兼任中國石油天然氣股份有限公司獨立董事。2022年5月至今擔(dān)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部副主任，2018年至今擔(dān)任北京大學(xué)博雅特聘教授，2015年11月至今擔(dān)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)系主任，2014年12月至今擔(dān)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)系及會計學(xué)系教授。2005年12月至2014年12月?lián)蜗愀劭萍即髮W(xué)助理教授、副教授（終身職）。2021年6月至2024年6月?lián)蔚谝粍?chuàng)業(yè)證券股份有限公司獨立董事。2020年4月至2024年2月?lián)胃贿_(dá)基金管理（中國）有限公司獨立董事。2019年3月至2021年12月?lián)呜斝抛C券股份有限公司獨立董事。2018年2月至2022年1月?lián)翁旖蛴寻l(fā)鋼管集團(tuán)股份有限公司獨立董事，并任董事會審計委員會召集人。1995年獲南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位；1998年獲對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位；2006年獲美國羅切斯特大學(xué)博士學(xué)位。劉曉蕾女士的研究方向涵蓋了公司金融、會計學(xué)、風(fēng)險管理、金融市場等領(lǐng)域，入選2022年愛思唯爾中國高被引學(xué)者榜單，研究成果曾榮獲多項國內(nèi)外獎項。 |
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自2025年4月起任本行獨立董事。2019年10月起擔(dān)任中國人民大學(xué)商學(xué)院會計系教授、博士生導(dǎo)師。2006年6月至2019年10月?lián)伪本┐髮W(xué)光華管理學(xué)院助理教授、副教授。2021年6月至今擔(dān)任青島啤酒股份有限公司獨立董事，2019年6月至2022年6月?lián)伪本┲Z禾致源科技股份有限公司獨立董事，2018年11月至2025年1月?lián)螡撃芎阈拍茉醇夹g(shù)股份有限公司獨立董事，2014年9月至2020年9月?lián)伪葋喌瞎煞萦邢薰惊毩⒍隆徲嬑瘑T會主席。1999年和2002年畢業(yè)于北京交通大學(xué)，取得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位及管理學(xué)碩士學(xué)位，2006年取得美國科羅拉多大學(xué)博士學(xué)位。張然女士是愛思唯爾2020、2021、2022、2023“中國高被引學(xué)者”，財政部“全國會計領(lǐng)軍人才”、財政部第一屆企業(yè)會計準(zhǔn)則咨詢委員會委員，研究領(lǐng)域包括財務(wù)分析與價值投資、私募股權(quán)投資等。 |
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亦稱梁高美懿，自2025年8月起任本行獨立董事?，F(xiàn)任中國移動有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、第一太平有限公司、新鴻基地產(chǎn)發(fā)展有限公司獨立非執(zhí)行董事，同時擔(dān)任香港特區(qū)政府行政會議成員、香港大學(xué)校務(wù)委員會成員及其司庫、香港科技大學(xué)商學(xué)院顧問委員會委員、藝術(shù)發(fā)展咨詢委員會主席、文化委員會委員及法律改革委員會委員。高美懿女士于1978年加入?yún)R豐銀行，于2005年8月至2009年3月任匯豐集團(tuán)總經(jīng)理兼工商業(yè)務(wù)環(huán)球聯(lián)席主管、香港上海匯豐銀行董事、富國匯豐貿(mào)易銀行董事。2008年3月至2012年6月任太古股份有限公司獨立非執(zhí)行董事。2009年3月至2012年6月任恒生銀行有限公司副董事長及行政總裁、匯豐銀行非執(zhí)行董事。2009年5月至2012年9月，任和記黃埔有限公司獨立非執(zhí)行董事。2013年4月至2019年4月，任香港交易及結(jié)算所有限公司獨立非執(zhí)行董事。2013年4月至2020年5月，任利豐有限公司獨立非執(zhí)行董事。2013年12月至2016年6月，任中國建設(shè)銀行獨立非執(zhí)行董事。2014年2月至2018年2月，任創(chuàng)興銀行有限公司副主席及行政總裁。高美懿女士曾任中國人民政治協(xié)商會議第12屆及13屆全國委員會委員。1975年獲香港大學(xué)經(jīng)濟(jì)、會計及工商管理學(xué)士學(xué)位，2004年完成法國INSEAD高級管理課程。2009年獲香港特區(qū)政府太平紳士銜，2012年獲香港特區(qū)政府銀紫荊星章。 |
董事會專業(yè)委員會
本行董事會下設(shè)立專業(yè)委員會，根據(jù)董事會的授權(quán)，協(xié)助董事會履行職責(zé)。本行董事會設(shè)立戰(zhàn)略發(fā)展委員會、可持續(xù)發(fā)展與消費者權(quán)益保護(hù)委員會、審計委員會、風(fēng)險政策委員會、提名和薪酬委員會及關(guān)聯(lián)交易控制委員會。各專業(yè)委員會對董事會負(fù)責(zé)，專業(yè)委員會成員由董事組成，各委員會成員不少于三人。
1、戰(zhàn)略發(fā)展委員會
該委員會主要職責(zé)包括：
（一）審議戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，聽取戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃執(zhí)行情況報告，根據(jù)國際、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融形勢和市場變化趨勢，對可能影響本行戰(zhàn)略及其實施的因素進(jìn)行評估；
（二）審議本行科技金融、數(shù)字金融（含信息科技）業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；
（三）審議本行年度預(yù)算；
（四）審議本行的經(jīng)營計劃和投資方案；
（五）審議本行資本規(guī)劃，督促高級管理層做好資本管理；
（六）審議高級管理層提交的本行重大投融資方案；
（七）審議高級管理層提交的本行兼并、收購方案；
（八）審議本行重大機(jī)構(gòu)重組和調(diào)整方案；
（九）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和董事會授予的其他職權(quán)。
2、可持續(xù)發(fā)展與消費者權(quán)益保護(hù)委員會
該委員會主要職責(zé)包括：
（一）審議本行可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境、社會及管治（ESG）有關(guān)的規(guī)劃、政策、報告，識別、評估及管理重要的可持續(xù)發(fā)展和ESG相關(guān)事宜；
（二）審議本行綠色金融戰(zhàn)略，監(jiān)督本行綠色金融戰(zhàn)略的實施和達(dá)標(biāo)；
（三）審議本行普惠金融業(yè)務(wù)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、基本管理制度；審議本行普惠金融業(yè)務(wù)年度經(jīng)營計劃、考核評價辦法等；
（四）審議本行養(yǎng)老金融戰(zhàn)略，監(jiān)督本行養(yǎng)老金融戰(zhàn)略的實施和達(dá)標(biāo)；
（五）指導(dǎo)和督促消費者權(quán)益保護(hù)工作管理制度體系的建立和完善，確保相關(guān)制度規(guī)定與公司治理、企業(yè)文化建設(shè)和經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)；
（六）根據(jù)監(jiān)管要求及消費者權(quán)益保護(hù)戰(zhàn)略、政策、目標(biāo)執(zhí)行情況和工作開展落實情況，對高級管理層和消費者權(quán)益保護(hù)部門的工作的全面性、及時性、有效性進(jìn)行監(jiān)督；
（七）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和董事會授予的其他職權(quán)。
3、審計委員會
該委員會主要職責(zé)包括：
（一）檢查本行財務(wù)；
（二）提議聘請、續(xù)聘或更換外部審計師，采取合適措施監(jiān)督外部審計師工作，審查外部審計師的報告，確保外部審計師對其審計工作承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（三）審議外部審計師的年度審計報告、經(jīng)審計的本行年度財務(wù)報告、經(jīng)營情況討論與分析以及其他中期財務(wù)報告；就經(jīng)審計的本行年度財務(wù)報告信息的真實性、完整性和準(zhǔn)確性作出判斷性報告；審閱外部審計師就本行的財務(wù)管理和控制程序提出的建議；與外部審計師討論本行適用會計準(zhǔn)則及準(zhǔn)備財務(wù)報告方面的重大事項與問題；審議外部審計師的年度審計計劃和工作范圍；審議重大會計和審計政策以及重要審計規(guī)則；審議本行財務(wù)信息的披露情況；
（四）審議內(nèi)部審計章程等重要制度和報告及審計組織架構(gòu)；審議中長期審計規(guī)劃和年度審計計劃，指導(dǎo)、考核和評價內(nèi)部審計工作；
（五）審議聘任總審計師，需要時提議解聘并更換總審計師，總審計師應(yīng)直接向董事會及審計委員會報告；審查總審計師的績效考核相關(guān)事項；
（六）督促及評估本行內(nèi)部控制，審議本行內(nèi)部控制管理制度；審議審計部門向高級管理層提交的重要審計發(fā)現(xiàn)以及高級管理層的有關(guān)回應(yīng)；審議高級管理層關(guān)于內(nèi)部控制及財務(wù)報告方面的設(shè)計或執(zhí)行中存在的重大不足或缺陷；與總審計師、外部審計師討論本行內(nèi)部控制制度的不足以及其他針對本行內(nèi)部控制的重大不足實施的專項審計措施；審議欺詐案件的報告；
（七）審議員工舉報制度，督促本行對員工舉報事宜做出公正調(diào)查和適當(dāng)處理；
（八）對董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律法規(guī)、《公司章程》或者股東會決議的董事、高級管理人員提出解任的建議；
（九）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害本行的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；
（十）依照《公司法》相關(guān)規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；
（十一）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和股東會、董事會授予的其他職權(quán)。
4、風(fēng)險政策委員會
該委員會主要職責(zé)包括：
（一）指導(dǎo)建立風(fēng)險文化，審議風(fēng)險管理策略、風(fēng)險偏好，確保風(fēng)險限額的設(shè)立，審議重大風(fēng)險管理政策和程序；
（二）監(jiān)督高級管理層開展全面風(fēng)險管理，督促本行風(fēng)險管理戰(zhàn)略、政策和程序的貫徹落實；
（三）審議全面風(fēng)險管理報告；
（四）審議風(fēng)險總監(jiān)績效考核相關(guān)事項；
（五）審議本行合規(guī)管理基本制度；
（六）按照監(jiān)管要求組織指導(dǎo)案防工作；
（七）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和董事會授予的其他職權(quán)。
5、提名和薪酬委員會
該委員會主要職責(zé)包括：
（一）審議本行的人力資源和薪酬戰(zhàn)略，并督促有關(guān)戰(zhàn)略的實施；
（二）定期重檢董事會的架構(gòu)、人數(shù)及組成，并根據(jù)本行戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營活動情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)就董事會的規(guī)模和構(gòu)成提出建議；
（三）定期重檢有關(guān)董事及專業(yè)委員會委員以及高級管理人員的篩選標(biāo)準(zhǔn)、提名及委任程序；
（四）物色具備合適資格可擔(dān)任董事的人士，就董事候選人、行長人選向董事會提出建議；
（五）就提名或者任免有關(guān)董事、聘任或解聘高級管理人員向董事會提出建議；
（六）對董事候選人的任職資格和條件進(jìn)行初步審查；根據(jù)篩選標(biāo)準(zhǔn)及提名程序，對本行行長、董事會秘書以及專業(yè)委員會主席候選人進(jìn)行初步審查；對行長提名的本行副行長、行長助理、財務(wù)總監(jiān)、風(fēng)險總監(jiān)、首席信息官、首席合規(guī)官等高級管理人員候選人進(jìn)行初步審查；對審計委員會提名的本行總審計師候選人進(jìn)行初步審查；
（七）選擇并提名有關(guān)專業(yè)委員會委員候選人；
（八）審議本行的薪酬、激勵政策，并督促實施；審議董事和高級管理人員的薪酬分配方案及激勵方案；審議高級管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，對董事履行職責(zé)的情況進(jìn)行評價；
（九）審議本行員工行為準(zhǔn)則并督促高級管理層建立相應(yīng)的實施機(jī)制；
（十）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和董事會授予的其他職權(quán)。
6、關(guān)聯(lián)交易控制委員會
該委員會主要職責(zé)包括：
（一）對本行的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行管理，并審議相應(yīng)的關(guān)聯(lián)交易管理制度；
（二）對本行的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行界定；
（三）按照法律法規(guī)的規(guī)定和公正、公允的商業(yè)原則對本行的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審核；
（四）獨立董事委員應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易的公允性、合規(guī)性及內(nèi)部審批程序的履行情況發(fā)表書面報告；
（五）審議本行的重大關(guān)聯(lián)交易并經(jīng)獨立董事認(rèn)可后，根據(jù)交易金額報批；
（六）審議本行重大關(guān)聯(lián)交易的信息披露事項；
（七）法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和董事會授予的其他職權(quán)。